江苏京源环保股份有限公司的主营业务是向大型企业客户提供工业水处理专用设备的研发、设计与咨询、集成与销售以及工程承包业务。公司的主要产品是含煤废水处理系统、脱硫废水处理系统、高难废水零排放系统、高难废水电催化氧化处理系统、中水深度处理与回用系统、其他废水处理系统、原水预处理系统、除盐水制备系统、其他给水处理系统。公司拥有7项发明专利、28项实用新型和38项软件著作权，申请并已受理的发明专利20项。自行研发的多项产品获得江苏省高新技术产品认定，承担国家火炬计划项目和江苏省火炬计划项目，并获得南通市科学技术进步奖等多项荣誉。

　　（一）有限公司设立情况
　　江苏京源环保股份有限公司的前身京源有限由葛兴元、李武林2名自然人于1999年3月30日共同设立，设立时注册资本为208.00万元，出资方式均为货币出资。
　　1999年3月30日，南通苏瑞会计师事务所出具“通瑞会内验（1999）116号”《验资报告》，审验确认截至1999年3月29日，有限公司收到股东葛兴元、李武林缴纳的注册资本合计人民币208.00万元，均为货币出资。1999年3月30日，南通市工商行政管理局核发了注册号为3206002101520的企业法人营业执照。
　　2019年5月6日，根据大华出具的“大华核字[2019]003736号”《历次验资复核报告》，以上情况与南通苏瑞会计师事务所验证并出具的通瑞会内验（1999）116号《验资报告》一致。
　　（二）股份公司设立情况
　　公司系由京源有限按账面净资产折股整体变更设立。
　　2014年2月15日，中汇会计师事务所有限公司出具《审计报告》（中汇会审[2014]0745号），截至2013年12月31日，京源有限经审计的账面净资产值为10,858,990.97元。2014年2月20日，北京大正海地人资产评估有限公司出具“大正海地人评报字（2014）第18f号”《资产评估报告》，截至2013年12月31日，公司净资产评估值为14,718,900.00元。
　　2014年3月31日，京源有限股东会作出决议，对上述审计及评估结果做出确认，同意各股东按其出资比例所对应的净资产为出资，共同发起设立股份公司；股份公司注册资本10,000,000.00元，股本10,000,000股，每股1.00元；有限公司净资产超过股份公司股本部分合计858,990.97元列入公司资本公积，原股东各自的持股比例不变。
　　2014年4月8日，中汇会计师事务所有限公司上海分所为本次整体变更出具“中汇沪会验[2014]0209号”《验资报告》。同日，京源有限召开创立大会暨第一次股东大会，同意整体变更有关议案。2014年4月9日，公司完成了工商变更登记，并换发了注册号为320600000031447的股份公司营业执照。
　　2019年5月6日，根据大华出具的“大华核字[2019]003736号”《历次验资复核报告》，以上情况与中汇会计师事务所有限公司上海分所出具的“中汇沪会验[2014]0209号”《验资报告》一致。
　　（三）报告期内发行人股本变化情况.
　　公司于2014年12月19日正式在股转系统挂牌并公开转让，证券简称“京源环保”，证券代码“831540”。报告期内，公司股本变化情况如下：
　　1、股份公司第三次股票发行.
　　经2015年11月16日召开的第一届董事会第九次会议和2015年12月3日召开的2015年第四次临时股东大会审议通过，公司向南通景云、灿荣投资、季献华、华迪民生、贺士钧、李武林、包航、曾振国定向发行股票200.00万股，发行价格7.00元/股。
　　2015年12月21日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具“中汇会验[2015]4132号”《验资报告》，对本次增资进行了审验，确认截至2015年12月11日止，公司已收到南通景云、灿荣投资、季献华、华迪民生、贺士钧、李武林、包航、曾振国缴纳的新增出资额人民币1,400.00万元，其中人民币200.00万元计入股本，人民币1,200.00万元计入资本公积。
　　2016年3月17日，股转系统出具《关于江苏京源环保股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2016〕2282号），2016年3月29日，公司完成新增股份登记并发布股票挂牌转让的公告。2016年4月15日，南通市工商行政管理局核准了京源环保本次变更。
　　2019年5月6日，大华出具“大华核字[2019]003736号”《历次验资复核报告》，确认以上情况与中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“中汇会验[2015]4132号”《验资报告》一致。
　　本次发行对象中私募基金或管理人情况如下：
　　（1）灿荣投资已于2015年12月1日在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案，基金编号为s86220；基金管理人为广东华迪投资集团有限公司，已于2015年11月12日完成登记，登记编号为p1026701。
　　（2）南通景云为私募基金管理人，已于2016年1月6日完成基金管理人登记，登记编号为p1029939。
　　2、股份公司第四次股票发行.
　　经2016年4月25日召开的第一届董事会第十四次会议和2016年5月12日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过，公司向华美国际定向发行股票200.00万股，发行价格16.00元/股。
　　2016年5月26日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大信验字[2016]第4-00033号”《验资报告》，对本次增资进行了审验，确认截至2016年5月16日止，公司已收到新增出资额人民币3,200.00万元，变更后的注册资本为人民币2,253.00万元，溢价部分3,000.00万元计入资本公积。
　　2016年7月19日，股转系统出具《关于江苏京源环保股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2016〕5380号），2016年8月5日，公司完成新增股份登记并发布股票挂牌转让的公告。2016年9月9日，南通市工商行政管理局核准了京源环保本次变更。
　　2019年5月6日，大华出具“大华核字[2019]003736号”《历次验资复核报告》，确认以上情况与大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大信验字[2016]第4-00033号”《验资报告》一致。
　　华美国际为私募基金管理人，已于2015年9月29日完成基金管理人登记，登记编号为p1023996。
　　3、股份公司资本公积转增股本.
　　经公司2016年8月16日第一届董事会第十七次会议和2016年9月1日的2016年第四次临时股东大会审议通过，公司以当前总股本2,253.00万股为基数，以资本公积向权益分派登记日登记在册的股东每10股转增19.50股，权益分派后公司总股本增至6,646.35万股。
　　2018年3月24日，大华出具“大华验字[2018]000187号”《验资报告》，对本次转增股本进行了审验，确认截至2016年9月19日止，公司已将资本公积4,393.35万元转增股本，变更后的注册资本为人民币6,646.35万元。2016年9月13日，南通市工商行政管理局核准了京源环保本次变更。
　　4、股份公司第五次股票发行.
　　经2017年3月8日召开的第一届董事会第十九次会议和2017年3月26日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过，公司向中冀汇信、华祺节能、智汇节能、铭旺景宸、钟格、广州星河湾定向发行股票合计1,000.00万股，发行价格10.00元/股。
　　2017年5月8日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大信验字[2017]第4-00019号”《验资报告》，对本次增资进行了审验，确认截至2017年4月24日止，公司已收到新增出资额人民币1.00亿元，其中计入股本1,000.00万元，资本公积8,355.00万元。
　　2017年6月5日，股转系统出具《关于江苏京源环保股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2017〕2977号），2017年6月19日，公司完成新增股份登记并发布股票挂牌转让的公告。2017年7月24日，南通市工商行政管理局核准京源环保本次变更并核发了新的《营业执照》。
　　2019年5月6日，大华出具“大华核字[2019]003736号”《历次验资复核报告》，确认以上情况与大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大信验字[2017]第4-00019号”《验资报告》一致。
　　本次发行对象中私募基金或管理人情况如下：
　　（1）中冀汇信已于2017年5月8日在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案，基金编号为st1926，基金管理人为天津中冀普银股权投资基金管理有（3）智汇节能已于2016年3月21日在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案，基金编号为s83934，基金管理人为北京智汇通盛资本管理有限公司，已于2015年7月17日完成基金管理人登记，登记编号为p1018139；
　　（4）铭旺景宸已于2017年4月20日在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案，基金编号为ss8349，基金管理人为江苏铭旺投资基金管理有限公司，已于2016年5月13日完成基金管理人登记，登记编号为p1031350。
　　5、股份公司第六次股票发行.
　　经2019年2月20日召开的第二届董事会第十一次会议和2019年3月8日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过，公司向灿荣投资定向发行股票合计400.00万股，发行价格12.00元/股。
　　2019年3月28日，大华出具“大华验字[2019]000088号”《验资报告》，对本次增资进行了审验，确认截至2019年3月15日止，公司已收到新增出资额人民币4,800.00万元，新增注册资本（实收资本）合计人民币400.00万元，4,400.00万元计入资本公积。
　　2019年4月17日，股转系统出具《关于江苏京源环保股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2019〕1292号），2019年6月17日，公司完成新增股份登记并发布股票挂牌转让的公告。2019年6月19日，南通市工商行政管理局核准京源环保本次变更并核发了新的《营业执照》。
　　经过历年的派送红股、配售新股、转增股本及增发新股，截至2019年12月31日止，本公司现持有统一社会信用代码为913206007140572604的营业执照，注册资本为8,046.35万元。
　　2019年6月29日，本公司向上交所提交首次公开发行人民币普通股并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请。2019年12月27日，上交所科创板股票上市委员会召开2019年第53次审议会议，审议同意本公司本次发行。2020年3月5日，中国证监会批复同意本公司本次发行注册申请（证监许可〔2020〕369号）。
　　公司于2020年4月2日向社会公众投资者定价发行人民币普通股(a股)2,683.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币14.34元，截至2020年4月2日止，京源环保共计募集货币资金人民币384,742,200.00元，扣除与发行有关的费用人民币41,994,125.28元，公司实际募集资金净额为人民币342,748,074.72元，全部为货币出资。2020年4月9日，本公司股票在上交所科创板挂牌上市。
　　截至2020年6月30日，本公司累计发行股本总数107,293,500股，累计股本总额107,293,500.00元。截至本报告披露日，公司尚未完成本次上市的工商变更手续。